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            易會滿“火山口”首秀,這五大重點問題有答案!

            第一財經2019-02-27 18:10:50

            簡介:且看新主席易會滿都說了哪些干貨

            萬眾股民矚目的證監會新主席易會滿“首秀”在2月27日下午落幕,以“資本市場新兵”自居的易會滿,在全程84分鐘的發布會上金句不斷。

            2月27日下午3點30分,國務院新聞辦公室舉行設立科創板并試點注冊制新聞發布會,易會滿,證監會副主席李超、方星海,上海證券交易所(下稱”上交所“)理事長黃紅元,證監會首席律師焦津洪出席會議并介紹設立科創板并試點注冊制,以及進一步促進資本市場穩定健康發展有關情況。

            此次會議上,對于科創板的相關制度安排和推進情況,易會滿則表示,前期證監會及上交所已經發布了規則征求意見,證監會的兩個辦法明天(2月28日)結束征求意見,總的來看,目前推進比較順利。下一步,證監會進一步細致扎實做好準備工作,推動這一重大改革有效落地。

            對于科創板企業上市時間表,市場普遍關注。上交所理事長黃紅元則表示,第一家可創辦企業何時上市不好估計。在會議結束后,易會滿接受第一財經記者提問時稱,科創板的企業如出現破發將按照市場化流程處理。

            除了市場普遍關注的中國資本市場“新生兒”科創板,此次會議中,易會滿還提及了注冊制、《證券法》修訂、投資者保護以及資本市場對外開放等市場熱議話題。

            站在“火山口”的人

            會上,易會滿以“資本市場新兵”自居,并發表了上任一個月后的感受,他表示,對于自己來說最需要的是要加強學習,盡管在金融行業和銀行干了35年,從基層到總行都干過,但是相對資本市場而言自己仍是一個新兵,特別是面對當前日新月異的資本市場,對相應的知識需要學習,新的環境需要適應,新的問題需要研究。

            “因為股市確實牽動著億萬投資者的心。我們的工作直接面對市場,每一天都在做現場直播。所以說不管你愿不愿意,不管你喜不喜歡,這一個月我已經感受到了什么叫火山口,也感受到了火山口的味道。”易會滿答記者問時如此表示。

            他認為,對于他來說需要保持定力。工作當中需要不忘初心,牢記使命,堅持正確的目標和方向,把握好節奏和力度,一步一個腳印,不浮躁、不急躁,完成好上述各項任務。

            科創板時間表不確定,沒有首批名單

            對于設立科創板的目的及意義,易會滿總結了以下三點:

            第一,設立科創板主要目的是增強資本市場對實體經濟的包容性,更好服務有核心技術、行業領先、有良好發展前景和口碑的企業。

            第二,設立科創板是深化資本市場改革的具體舉措,這次不僅僅是新設一個版塊,更為重要的是堅持市場化法制化的方向。

            第三,設立科創板要堅持嚴標準穩起步的安排,注重各市場之間的平衡,確保平穩啟動實施。

            另外,目前市場普遍熱議科創板企業的上市時間表,上交所理事長黃紅元表示,第一家可創辦企業何時上市不好估計,第一家公司掛牌上市還取決于企業的準備情況,投行還要做一些盡調工作,還有申報材料的準備,然后才是交易所的審核。我估計各個方面都會積極加快推進。科創板并試點注冊制是一項重大改革工作,任務很艱巨,涉及到一系列的改革舉措,也是新生事物,希望多給予呵護、包容和支持。

            針對科創板的首批名單,黃紅元稱,“可以負責任的告訴大家,沒有科創板首批名單。”

            注冊制推出,建設多層次資本市場

            “科創板不是一個簡單的‘板’的增加,它的核心在于制度創新、在于改革,同時又進一步支持科創。證監會將會認真地評估推出科創板以后改革創新的效果,并統籌推進創業板和新三板的改革,更好地為經濟高質量發展提供服務。”易會滿在答記者問時表示,設立科創板并試點注冊制,這是一項重大的制度創新。這項工作做好了,對于資本市場的各項改革都是非常大的一個推動,需要堅決地、穩步地推進。”科創板和現有的主板、中小板、創業板以及新三板都是多層次資本市場體系的重要組成部分。科創板主要在發行、上市、信息披露、交易、退市等方面做了非常多的制度創新,在很多方面有很大的突破。

            對于注冊制的安排,易會滿強調,要把科創板并試點注冊制做好,除了證監會和上交所要更好地履行自己的職責,實際上更多的是需要各市場參與方能夠齊心協力,共同把創新的事情真正做好。“比如說發行人要充分地信息披露。其次,是保薦人、投行機構,這次發行的最大特點是在定價、承銷和現有的其他板不一樣的,定價能力、銷售能力是考驗一家投行的核心競爭力。這方面我們也擔心現有的境內投行機構經驗儲備還不是太豐富,如何提升這方面的能力,需要券商、投行機構做充分準備。這是最重要的市場化的因素。市場參與方的第三個是除投行外的會計師、審計師、律師事務所等等中介機構,如何加強職業操守,能夠為市場參與方提供公平、公開、專業、客觀的服務。”

            推進《證券法》修訂,堅持“從嚴監管”

            “推進《證券法》等法律法規的修訂,大幅提升資本市場違法違規成本。通過持續監管和精準監管,促使上市公司及大股東講真話、做真賬、及時講話,不做違法違規之事,以凈化市場生態。”易會滿表示。

            與此同時,易會滿表示,嚴禁大股東操縱并購、內幕交易等違規違法行為。

            易會滿在發言中提到,為回應股民關切,推動資本市場健康持續發展,監管正在考慮“4個必須”,其中之一即必須敬畏法治,堅持依法治市、依法監管,切實保護投資者合法權益。

            必須敬畏法治,堅持依法治市、依法監管,切實保護投資者的合法權益。加強監管,保護投資者合法權益,是證監會的天職。我們將堅持增量和存量并重,把好市場入口和市場出口兩道關,加強全程監管,實現市場化優勝劣汰。充分發揮資本市場并購重組主渠道作用,進一步盤活存量、提質增效。我們將切實履行監管職責,堅決打擊欺詐發行、大股東違規占用、操縱業績、操縱并購、操縱市場、內幕交易等違法違規行為。

            加強投資者保護

            易會滿在會上還提出,對于中介機構的要求和投資者保護進一步加強。

            “我們要持續加大各類中介機構監管,促其履行好應盡的職責。我們將加強投資者教育,推動將投資者教育全面納入國民教育體系,進一步推動完善證券期貨投資者賠償救濟機制,積極倡導理性投資、價值投資和長期投資。”易會滿表示。

            中國證監會副主席方星海也表示,在注冊制的創新中,發行人、中介機構應充分披露投資者作出價值判斷和投資決策所必需的信息,確保信息披露真實、準確、完整。同時要強化中介機構責任。“正因為我們在發行的硬條件準入方面有所放寬,增加了科創板的包容性,所以對中介機構無論是券商、會計師事務所、律師事務所的責任都進一步強化,這樣才能保護投資者利益。試點注冊制更加強化中介機構的盡職調查義務和核查把關責任,對違法違規的中介機構及相關人員將采取嚴厲的監管措施,對違法違規行為進行強有力追責,實行依法治市、執法必嚴、違法必究,大幅提高違法違規成本。對信息披露造假、欺詐發行等行為要出重拳,切實維護規范有序的市場環境。”方星海表示。

            業內如何看待目前的依法監管和投資者保護?以及證券法修訂相關情況?

            “拓寬修改范圍,對于科創板注冊制的內涵和外延,注冊制的條件、應遵循的程序,信息披露質量的提升等等都應該有所規定。同時,投資者權益保護應該在證券法里面充分體現出來。” 中國人民大學法學院教授劉俊海對記者表示。

            與此同時,劉俊海建議,應進一步引進懲罰性賠償制度和公益訴訟制度。

            全方位推進資本市場對外開放,產品也要走出去

            在資本市場對外開放方面,易會滿提出以開放促改革、促發展。從機構、市場、產品等準入維度,全方位推進資本市場高水平對外開放。

            “對外開放是我們重點推進的一項工作,要實現以開放促改革、促發展的目的,這也是我們國家40年來發展所總結的一條成功經驗。今年在資本市場對外開放方面,我們會在更高層次、更廣范圍、更多方式實現‘引進來’和‘走出去’。中國的資本市場規模很大,發展速度又很快,增長速度也很快,所以對于全球市場機構有很強的吸引力。所以在引進來方面我們有很大的優勢。引進來的這些優質機構和資金也會對我們國家的資本市場發展做出貢獻,對我們國家的經濟發展做出貢獻。同時我們也要走出去,我們的機構在走出去方面相對來說處于初步階段,但今年還要進一步的走出去,產品也要走出去。”方星海稱。

            責編:林潔琛

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